合规管理、内部控制存在较多缺陷 证监会对海通证券采取责令改正措施

合规管理制度、外部压制依赖于较大局限性 港交所对海通证券作出责令改正控制措施

【合规管理制度、外部压制依赖于较大局限性 港交所对海通证券作出责令改正控制措施】金主联社6月末10日电，港交所发布关于对海通证券股权香港）有限母公司作出责令改正控制措施的决定，其有，该母公司依赖于以下不当：一是境外子母公司海通恒信中国工商银行香港）有限母公司下属至少12家的机构的设立未曾强制执行兑现或者兑现完毕审核程序。二是海通恒信国际上融资租赁股权香港）有限母公司通过子母公司从事的商业保理的业务未曾留下来修补，上述的业务不属于“融资租赁”的业务范围，且与《证券母公司和证券投资额基金管理制度母公司境外设立、注资、参股专营的机构管理制度前提》有关的业务范围的要求不合理。三是境外专营的机构股权管理模式梳理以及审批方案制定工作不好好，依赖于重大错漏，如恒信中国工商银行的就其级别调整计划直至2021年8月末才简报，恒信中国工商银行间接参股维天运通的原因2021年9月末才补充。四是除包括司法机关或已审批该公司申请者工程项目外，海通开元国际上投资额香港）有限母公司以自有资金投入所投资额（包括直接或者间接投资额）境内工程项目未曾留下来修补。五是海通国际上控股香港）有限母公司的母公司章程未曾按照《境外前提》的规定留下来修订。